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典当行及分支机构设立初审服务楷
发布日子:2017-09-07拜访次数: 字号:[ ]


 

事项源代码:130036400100256436002330501

 

一、适用范围

涉及的内容:设立典当行或典当行申请设立分支机构

适用对象:法人 

二、事项审察类型

前审后批

三、审批依据

1.《典当管理办法》(商务部、公安部2005年第8号令)第十二五条: 收到设立典当行或典当行申请设立分支机构的申请后,设区的市(地)级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核,省级商务主管部门将审核意见和申请材料分送商务部,由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。省级商务主管部门应当在收到商务部批准文件后5日(工作日,下同)内将有关情况通报同级人民政府公安机关。省级人民政府公安机关应当在5日内将通报情况通牒设区的市(地)级人民政府公安机关。第五十四条: 省级商务主管部门以及设区的市(地)级商务主管部门应当根据本地现实建立定期检查及不定期抽查制度,及时发现和料理有关问题;对于辖区内典当行产生的盗抢、火灾、集资吸储及重大涉讼案件等情况,应当在24小时之内将有关情况报告上级商务主管部门和当地人民政府,并通报同级人民政府公安机关。第六十四条: 典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或第三十四条规定的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,单处或并处5000元以上3万元以次罚款。典当行违反本办法第二十九条或四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或料理绝当物未获得相应批准或同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处1000元以上5000元以次罚款。典当行违反本办法四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令如期补足或减少注册资本,并处以5000元以上3万元以次罚款。

2.《典当行业监管规定》(商务部商流通发[2012]423号)第九条 :县级(市、区)商务主管部门应加强对本行政区域内典当企业的监督检查,重点进行当场检查,配合省、地市级商务主管部门做好典当行业监管工作。第十二条 :各地商务主管部门要按监管天职加强监管队伍振兴,明确分管领导,配备监管人员,加强典当监管和事务培训,提高监管人员素质。3.《浙江省商务厅关于做好2013年度新增典当行工作的通牒》(浙商务建发〔2014〕6号)1. 新增典当企业注册本金要求。设区市城区、县级市和发达县新增典当企业注册本金在3000万元以上,其他县原则上在2000万元以上。

2. 单个自然人投资者对典当行的投资不得低于100万元,单个法人股东对典当行的投资不低于注册资本的10%。3. 优先推荐吻合下列条件的设立申请。法人股东持股比例高、资产背债率低、经济效益好,个人股东出资能力强,经营管理人员素质好、熟悉典当事务。4. 严格控制在下列情况的设立申请。股东为房房地产企业,挂牌公司,投资、担保、寄售及其他咨询中介机构。

 

四、受理机构

市商务局

五、决定机构

市商务局

六、数限制

无数限制

 

七、申请条件

1、典当企业申请变更必须吻合《典当管理办法》和商务部规定的有关要求;

吻合《典当管理办法》和商务部规定的有关要求

申请设立典当行,应当具备下列条件:

  (一)有吻合法律、法规规定的章程;

  (二)有吻合本办法规定的最低限额的注册资本;

  (三)有吻合要求的营业场所和办事务必需的设施;

  (四)有熟悉典当事务的经营管理人员及鉴定评估人员;

  (五)有两个以上法人股东,且法人股相对控股;

  (六)吻合本办法第九条和第十二条规定的治安管理要求;

  (七)吻合国家对典当行设计规划、合理布局的要求。

  第八条 典当行注册资本最低限额为300万元;从事房房地产抵押典当事务的,注册资本最低限额为500万元;从事财产权利质押典当事务的,注册资本最低限额为1000万元。

  典当行的注册资本最低限额应当为股东实缴的货币资本,不包括以实物、工业产权、非专利技术、土地应用权作价出资的资本。

具备下列条件的典当行可以跨省(自治区、省辖市)设立分支机构:

  (一)经营典当事务三年以上,注册资本不少于人民币1500万元;

  (二)最近两年连续盈余;

  (三)最近两年无违法违规经营记录。

  典当行的分支机构应当执行本办法第九条规定的安好制度,具备本办法第十二条规定的安好防范设施。

  第十二三条 典当行应当对每个分支机构拨付不少于500万元的营运本金。

  典当行各分支机构营运本金总额不得超过典当行注册资本的50%。

八、禁止性要求

不吻合申请条件的

九、申请材料目录

(一) 设立典当行初审推荐表(A4纸)

(二) 设立典当行申请(应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容(A4纸)

(三) 出资协议和股东自己出资承诺书(注明:入股货币本金来源合法,为真实自有资本,未以借贷本金或以他人委托本金入股;承诺2年内不对外转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保(A4纸)

(四) 会计师事务所出具的验资证明(包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所印章。出具验资证明天期距申请材料报至省级商务主管部门的日子在3个月之内,本金应当保在银行的验资账户内,直至领取无证无照(A4纸)

(五) 档案所在单位人事部门或流感人口人事档案管理机构出具的拟任法定代表人、其他高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人)、个人股东的简历及户口所在地公安部门出具的无故意犯罪记录证明、有效身份证件复印件(A4纸)

(六) 有效身份证件复印件

(七) 会计师事务所出具的法人股东上年度财务审计报告

(八) 吻合要求的营业场所应用权有效证明文件

(九) 营业场所安好预先审核意见

(十) 工行政管理机关核发的《企业名称预先核准通牒书》

(十一) 法人股东为国有独资或控股企业的,应当出具国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函

(十二) 法人股东为挂牌公司的,应当出具承诺函

(十三) 典当行设立备案情况表

(十四) 可行性研究报告及各项规章制度

(十五) 典当行设立分支机构初审推荐表

(十六) 设立分支机构的申请报告

(十七) 会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告

(十八) 会计师事务所出具的营运本金拨付证明

(十九) 拟任分支机构负责人的简历、公安机关出具的无故意犯罪记录证明

(二十) 有效身份证件复印件

(二十一) 吻合要求的营业场所应用权有效证明文件

(二十二) 营业场所安好预先审核意见

(二十三) 省级商务主管部门及所在市县级公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明

(二十四) 典当行设立备案情况表

(二十五) 可行性研究报告及各项规章制度

十、申请接收

申请方式:网上申请  当场申请  邮寄申请 

联系电话:0572-2191998,2191158,2051007

传真:0572-2103388

办公地址: 湖州市仁皇山片区金盖山路66号市行政服务中心3楼商务窗口

十一、办基本流程

企业预申请—预审—提交材料—审核办结

十二、办方式

 

十三、办结时限

法定计限:20个工作日

承诺期限:8个工作日

办结时限范围不包含依法进行听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专门家政审等所需的时刻。涉及征求其他行政许可实施机关意见的,征求意见时限计算在办结时限内。需经国务院审议的,办结时限按照《行政许可法》第42、43条的规定确定。请在“时限说明”中注明如衷情况:如需听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专门家政审等的,注明各项所需时刻;审批决定的做出涉及国(境)外有关机构获准的,注明:时限不含国(境)外有关机构的所需时刻。

十四、收费依据及标准

不收费

十五、审批结果

报省商务厅请示文件。

十六、结果送达

自作出决定之日起2日内送达

送达方式:快递送达 

十七、行政相对人权利和义务

(一)吻合法定条件、标准的,申请人有依法取得行政许可的平等权利,行政机关不得歧视。

(二)行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。

(三)行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益瓜葛的,行政机关在作出行政许可决定前,应当告知申请人、利害瓜葛人享有要求听证的权利;申请人、利害瓜葛人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的,行政机关应当在二十日内组织听证。

(四)申请人申请行政许可,应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况,并对其申请材料实质内容的真实性负责。

十八、咨询路径

电话咨询:0572-2191998,2191158, 2051007

十九、监督投诉渠道

电话投诉:0572-2191656, 12345投诉热线

网上投诉:http://zxts.zjzwfw.gov.cn

二十、办公地址和时刻

行政审批中心大厅:湖州市仁皇山片区金盖山路66号市行政服务中心3楼商务窗口

办公时刻:9:00-16:30

二十一、办进程和结果公开查询

电话查询:0572-2191998,2191158,2051007

网上查询:bsjd.zjzwfw.gov.cn

二十二、办事者到办事当场次数

1次您可提前致电浙江政务服务网上的咨询电话,与经办人员经过电话、QQ、电邮等方式展开申报材料、程序、要求等内容的咨询,还可提交申报材料草稿给经办人员预审,并按经办人员的意见补充、修改材料。在经办人员认为材料齐全、内容吻合要求以后,您可以:1、经过快递将全套申报材料邮寄到我局的材料收件地点(湖州市仁皇山片区金盖山路66号市行政服务中心3楼商务窗口);或先经过浙江政务服务网在线申报(因存档需要或分送省级部门需要,书面申报材料是否仍需分送请咨询经办人员),并将您的快递收件详尽地址、姓名、手机号码等发给我局经办人;或直接将申报材料送达我局受理地点。申请事项办结后,我局将证照或批文等公文经过EMS直接快递寄给您。2、如办的事项需我局核验复印件是否与原件一致的,请您带齐全部的证照原件,与全套申报材料一起分送到市行政服务中心3楼商务窗口办核验及受理手续。3、单独带原件办复印件与原件核验手续的,申报材料可经过快递、网上申报等方式申报。目前您可经过以上的方法得到“最少跑一次”的办事服务。

附录1 典当行及分支机构设立初审流程图

 





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